第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

第 3 頁(yè)：選擇題參考答案

第 4 頁(yè)：組合型選擇題參考答案

　　點(diǎn)擊查看：2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》提分模擬題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C.基金管理公司總經(jīng)理

　　D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A.國(guó)內(nèi)路演

　　B.國(guó)外路演

　　C.國(guó)際路演

　　D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。

　　A.后臺(tái)交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.違規(guī)交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.主管投資的副總經(jīng)理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經(jīng)理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　11.誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

　　C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

　　15.在中國(guó)，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金公司會(huì)員部

　　D.證券交易所

　　16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.工會(huì)

　　18.收購(gòu)要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D.基金管理人

　　21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　22.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　26.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定公司利潤(rùn)分配方案

　　B.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案

　　29.股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由(　　)個(gè)股東共同出資設(shè)立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級(jí)管理人員

　　33.報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

　　35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　36.我國(guó)基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　38.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　41.招股說(shuō)明書(shū)中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡(jiǎn)寫(xiě)

　　C.相互引證

　　D.設(shè)置代碼

　　42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　43.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.盡職調(diào)查報(bào)告

　　B.發(fā)行保薦書(shū)

　　C.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　D.工作底稿

　　45.在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　B.保護(hù)投資者利益

　　C.保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

　　B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

　　C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項(xiàng)說(shuō)法都不對(duì)

　　47.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.承擔(dān)法律后果

　　48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系

　　B.兩公司問(wèn)是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

　　C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

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