第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　�、�.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　�、�.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　　Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.保薦代表人被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求(　　)對(duì)公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　�、�.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　　Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　　Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　　Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　�、�.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　　Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　�、�.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　　Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　　Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　�、�.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　�、�.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　�、�.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　�、�.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　　Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應(yīng)向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　�、�.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保

　�、�.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　�、�.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間

　�、�.推介活動(dòng)出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　Ⅳ.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　Ⅱ.從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)(　　)作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　�、�.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　　Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保薦制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責(zé)任

　�、�.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　　Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　　Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　Ⅲ.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　�、�.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　　Ⅲ.境外上市計(jì)劃

　�、�.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關(guān)于協(xié)議收購時(shí)收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實(shí)際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　　Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性的說明

　　Ⅳ.收購人或其實(shí)際控制人為兩個(gè)或者兩個(gè)以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　Ⅳ.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.上市公司全體(　　)應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　42.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　　Ⅱ.定居在國外的中國公民

　�、�.中國港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人

　　Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　43.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就(　　)作出決議。并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　�、�.前次募集資金使用的報(bào)告

　�、�.其他必須明確的事項(xiàng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)(　　)。

　　Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　45.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅱ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.誠實(shí)守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　�、�.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　47.下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有(　　)。

　�、�.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　�、�.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

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　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號(hào)抽簽。公布中簽結(jié)果

　�、�.T+2日資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)

　�、�.T+3日資金解凍

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