第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

　　答案:D

　　解析: 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　(2) 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

　　答案:B

　　解析: 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

　　(3) 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A: 已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B:有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　答案:D

　　解析: A

　　、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　(4) 下列選項(xiàng)中，分信息的是( )。

　　A: 處罰處分時(shí)間

　　B: 處罰處分原因

　　C: 處罰處分內(nèi)容

　　D: 處罰處分文號

　　答案:C

　　解析:

　　處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　(5) 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

　　D: 監(jiān)事會

　　答案:A

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C: 監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

　　B: 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上

　　D: 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A: 設(shè)立登記

　　B: 變更登記

　　C: 停業(yè)登記

　　D: 注銷登記

　　答案:B

　　解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。

　　(10) 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。

　　A: 業(yè)務(wù)集中制度

　　B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度

　　C: 業(yè)務(wù)隔離制度

　　D: 業(yè)務(wù)分散制度

　　答案:C

　　解析:

　　除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　(11)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 30個(gè)工作日

　　B: 2個(gè)月

　　C: 6個(gè)月

　　D: 12個(gè)月

　　答案:C

　　解析:

　　對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A: 辭職

　　B: 與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同

　　C: 不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

　　D: 變更聘用機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

　　(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B: 存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C: 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D: 5年前受過輕微的刑事處罰

　　答案:D

　　解析:

　　取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　(15) 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(16) 收購要約約定的收購期限為( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

　　A: 全國人民代表大會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證券監(jiān)管部門

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D: 證券公司總部

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　(19) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　(21)在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(22) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　(23) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A: 單一性

　　B: 綜合性

　　C: 集團(tuán)性

　　D: 特定性

　　答案:B

　　解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(24)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　(25)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析:

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　(26) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )

　　萬元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　(27) 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 3000

　　B: 4000

　　C: 5000

　　D: 6000

　　答案:C

　　解析:

　　《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A: 客戶利益優(yōu)先

　　B: 誠實(shí)信用

　　C: 公平公正

　　D: 審慎盡責(zé)

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　(29) 發(fā)起人在( )日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。

　　A: 10

　　B: 30

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:B

　　解析: 參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。

　　(30) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A: 證券公司

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。

　　(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 融資專用資金賬戶

　　C: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　(33) 下列不屬于共益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會參加權(quán)

　　B: 股東大會上的表決權(quán)

　　C: 提起訴訟權(quán)

　　D: 股利分配請求權(quán)

　　答案:D

　　解析:

　　共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　(36) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。

　　A: 證券公司營業(yè)部

　　B: 證券公司總部

　　C: 證券交易所營業(yè)部

　　D: 證券交易所總部

　　答案:A

　　解析:

　　客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　(37)證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上5萬元以下

　　D: 5萬元以上10萬元以下

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　(38) 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C: 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　解析: 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　(39) 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。

　　A: 直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B: 集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D: 集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　(40) 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件不包括( )。

　　A: 營業(yè)執(zhí)照

　　B: 公司章程

　　C: 稅務(wù)登記證

　　D: 財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　答案:C

　　解析: 參見《證券法》第十四條規(guī)定。

　　(41) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A: 最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B: 最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C: 最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D: 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　(42) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A: 基本信息

　　B: 獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C: 警示信息

　　D: 收人情況信息

　　答案:D

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　(43) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時(shí)性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(44) 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 省級人民政府

　　答案:B

　　解析: 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　(45) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C: 《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D: 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　(46) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A: 單位

　　B: 自然人

　　C: 復(fù)雜客體

　　D: 簡單客體

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　(47) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預(yù)測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

　　答案:A

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A: 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C: 《上市公司信息披露管理辦法》

　　D: 《證券市場禁入規(guī)定》

　　答案:A

　　解析:

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　(49) 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　(50) 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C: 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D: 公司最近3年無重大違法行為

　　答案:B

　　解析:

　　股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載。

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