第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

　　以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(51) 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　B: 基本性質(zhì)

　　C: 發(fā)行依據(jù)

　　D: 投資安排

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　(52) 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取( )的方式。

　　A: 自評(píng)

　　B: 他評(píng)

　　C: 自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合

　　D: 以上均正確

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　(53) 有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A: 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　B: 未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　D: 已取得證券從業(yè)資格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　(54) 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有( )。

　　A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B: 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　D: 作虛假宣傳

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(55)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　C: 屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　(56) 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 準(zhǔn)確

　　B: 真實(shí)

　　C: 公正

　　D: 規(guī)范

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　(57) 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。

　　A: 公開信息

　　B: 封閉信息

　　C: 半公開信息

　　D: 有限公開信息

　　答案:A,D

　　解析: 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

　　(58) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　B: 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C: 公司章程

　　D: 開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　(59) 下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。

　　A: 證券賬戶的開戶和銷戶

　　B: 資金賬戶的開戶和銷戶

　　C: 開通客戶交易委托品種

　　D: 證券轉(zhuǎn)托管

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　(60) 金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　A: 股指期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 利率期貨

　　D: 外匯期貨

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　(61) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。

　　A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

　　B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　C: 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

　　D: 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　答案:A,C,D

　　解析: B

　　項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　(62) 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。

　　A: 客戶身份核實(shí)

　　B: 客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)

　　C: 是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 是否存在全權(quán)委托行為

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年來(lái)客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　(63) 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列( )條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　A: 財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

　　B: 省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持

　　C: 整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃

　　D: 人員變動(dòng)

　　答案:A,B,C

　　解析: 參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。

　　(64) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

　　A: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　B: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　C: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　　D: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　(65) 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有( )。

　　A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　(66) 股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　A: 訂立公司章程

　　B: 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

　　C: 選任董事和監(jiān)事

　　D: 申請(qǐng)登記注冊(cè)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

　　(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B: 沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　(68) 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。

　　A: 規(guī)范運(yùn)作

　　B: 審慎工作

　　C: 信守承諾

　　D: 信息披露

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　(69) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，

　　代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　　A: 對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　　B: 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C: 對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　　D: 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　答案:A,C

　　解析:

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　(71) 證券賬戶管理包括( )。

　　A: 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　B: 證券賬戶的開立

　　C: 證券賬戶的注銷

　　D: 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　(72) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　A: 《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B: 《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C: 《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D: 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。

　　(73) 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。

　　A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B: 投資目標(biāo)和管理期限

　　C: 投資范圍、投資限制和投資比例

　　D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(74) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是( )。

　　A: 利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡

　　C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率

　　D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四項(xiàng)外，資產(chǎn)證券化的特點(diǎn)還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。

　　(75)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢( )

　　A: 委托記錄

　　B: 交易記錄

　　C: 證券和資金余額

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　(76) 公司的財(cái)產(chǎn)包括( )。

　　A: 動(dòng)產(chǎn)

　　B: 不動(dòng)產(chǎn)

　　C: 貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)

　　D: 貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　公司的財(cái)產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn).包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)。貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)、無(wú)形財(cái)產(chǎn).

　　(77)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，

　　依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)�？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 董事會(huì)或股東大會(huì)

　　D: 股東大會(huì)或股東會(huì)

　　答案:C,D

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

　　(78) 證券承銷的方式有( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 助銷

　　D: 直銷

　　答案:A,B,C

　　解析: 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

　　(79) 下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的是( )。

　　A:指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

　　B: 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C: 組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

　　D: 對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　除了A、B、C三項(xiàng)外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(3)申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　(80) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。

　　A: 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　　B: 處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　　C: 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。

　　(81) 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A: 準(zhǔn)確

　　B: 客觀

　　C: 完整

　　D: 公平

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　(82)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有( )。

　　A: 證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

　　B: 證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　　D: 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會(huì)給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　(84) 證券金融公司進(jìn)行( )操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A: 變更公司名稱

　　B: 增加注冊(cè)資本

　　C: 制定公司章程

　　D: 簽訂業(yè)務(wù)合同

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　(85) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事( )。

　　A: 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　B: 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C: 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

　　(86) 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　A: 公司名稱

　　B: 公司住所

　　C: 注冊(cè)資本

　　D: 經(jīng)營(yíng)范圍

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第七條規(guī)定。

　　(87) 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　(88) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。

　　A: 具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　B: 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　C: 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D: 沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策.沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　(89) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A: 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C: 有健全的內(nèi)部管理制度

　　D: 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　(90) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A: 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B: 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　C: 主體為一般主體

　　D: 在主觀方面必須出于無(wú)意

　　答案:A,B

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(91) 證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括( )。

　　A: 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　B: 對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　C: 監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券金融公司不以營(yíng)利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(92)向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。

　　A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告

　　B: 投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性

　　C: 研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

　　D:研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。

　　(93) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A: 客觀公正

　　B: 誠(chéng)實(shí)信用

　　C: 平等

　　D: 自愿

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　(94) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。

　　A: 發(fā)行價(jià)格

　　B: 籌資金額

　　C: 發(fā)行數(shù)量

　　D: 籌資費(fèi)用

　　答案:A,B

　　解析:

　　發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。

　　(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有( )。

　　A: 繼承公證書

　　B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C: 繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D: 證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　答案:A,B,C,D

　　解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　(96)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　A: 真實(shí)

　　B: 準(zhǔn)確

　　C: 完整

　　D: 及時(shí)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　(97)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

　　A: 國(guó)債

　　B: 投資級(jí)公司債

　　C: 證券投資基金

　　D: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。

　　A: 在招股說(shuō)明書中隱瞞重要事實(shí)

　　B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C: 在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　D: 在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　答案:A,B,C

　　解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。

　　A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B: 證券公司的控股股東

　　C: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　D: 證券公司的董事

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　(100) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A: 業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性

　　B: 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C: 客戶指令的權(quán)威性

　　D: 客戶資料的保密性

　　答案:B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。

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