2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(4)

　　題目76：《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括( )。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人 √

　　證券公司、保薦人 √

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人 √

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu) √

　　題目77：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受( )的監(jiān)管。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　證券交易所

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu) √

　　題目78：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。

　　1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 √

　　從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期 √

　　1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 √

　　1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期 √

　　題目79：下列說法中，正確的是( )。

　　承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

　　承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 √

　　招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式 √

　　定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 √

　　題目80：股東大會(huì)的權(quán)力包括( )。

　　制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 √

　　修改公司章程 √

　　對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 √