2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預測卷(4)

　　題目96：公司的公積金來源有( )。

　　股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分 √

　　依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 √

　　股東大會決議后提取的任意公積金 √

　　公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 √

　　題目97：按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。

　　欺詐客戶行為 √

　　操縱市場

　　虛假陳述行為

　　內(nèi)幕交易行為

　　題目98：屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是( )。

　　取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制 √

　　明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度 √

　　允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問等證券業(yè)務 √

　　增加了公司章程的要求 √

　　題目99：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。

　　基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值 √

　　基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每年至少分配1次 √

　　基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配 √

　　基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配 √

　　題目100：利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有( )。

　　注冊資本由1億增資到2億 √

　　計劃撤銷其在上海的分公司 √

　　一持股達9%的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人 √

　　計劃收購另一證券公司在北京的分公司 √