2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(1)

　　114.《刑法》對提供虛假財務(wù)會計報告罪的處罰表述正確的是( )。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　115.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指( )。(1分)

　　A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

　　C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的

　　116.《證券監(jiān)督管理條例》中關(guān)于董事會秘書的描述，正確的有( )。

　　A.應(yīng)由獨立董事?lián)��?dāng) B.應(yīng)由監(jiān)事?lián)��?dāng) C.公司高級管理人員擔(dān)當(dāng) D.應(yīng)由公司一般職員擔(dān)當(dāng)

　　117.證券投資者保護基金的來源有( )。(1分)

　　A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　D.其他合法收入