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證券從業(yè)資格考試

2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(1)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行?荚嚢商厮鸭砹2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補(bǔ)缺。

  118.國際研究表明,一國或地區(qū)投資者保護(hù)的越好,資本市場(chǎng)就越( ),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( ),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越( )。(1分)

  A.落后,弱,小 B.落后,弱,大 C.發(fā)達(dá),弱,大 D.發(fā)達(dá),強(qiáng),大

  119.中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施包括( )。(1分)

  A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

  B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證

  C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

  D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

  120.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。(1分)

  A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作

  B.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

  D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券

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