2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(4)

　　(一)單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1. 《證券公司風(fēng)險處置條例》于( )起正式實施。

　　A.2008年1月1日 B.2008年4月23日

　　C.2008年5月23日 D. 2008年6月1日

　　2. 當證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其( )。

　　A.停業(yè)整頓　 B.托管，接管 C.行政重組　　 D.撤銷

　　3. 中國證監(jiān)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》自( )起實施。

　　A.2002年1月1日　　　　　　 B.2002年2月1日

　　C.2003年1月1日　　　　　　 D.2003年2月1日

　　4. 證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬以下　 B.5萬以下　 C.3萬-7萬　　 D.7萬以上

　　5. 經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券是( )。

　　A. 公募證券 B. 私募證券　　　C. 上市證券 D. 非上市證券

　　6. 有價證券是指標有票面金額，用于證明( )。

　　A. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　B. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有所有權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　C. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有管理權(quán)或債權(quán)的憑證

　　D. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有支配權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　7. 下列選項中不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 　　　C.支票 D. 股票

　　8. 下面選項中不屬于按證券發(fā)行主體的不同而進行分類的有價證券是( )。

　　A. 政府證券 B. 政府機構(gòu)證券　　C.公司證券 D. 基金證券

　　9. 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。

　　A. 政府證券和公司證券　　　　　　　　B.上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券　　　　　　　　D.發(fā)行市場證券和交易市場證券

　　10. 證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象體現(xiàn)了證券市場的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功能　　　C. 籌資功能 D. 資本配置功能