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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(4)

考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  21. 下列不屬于金融衍生工具的是( )

  A.遠(yuǎn)期合同 B.期貨合同    C.債券 D. 互換

  22. 關(guān)于金融衍生工具的杠桿性,下列說法錯誤的是( )。

  A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具;

  B. 若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制5倍于所投資金額的合約資產(chǎn),實現(xiàn)以小博大的效果;

  C. 在收益可能成倍放大的同時,投資者所承擔(dān)的風(fēng)險與損失也會成倍放大;

  D. 基礎(chǔ)工具價格的輕微變動也許就會帶來投資者的大盈大虧;

  23.調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司,其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序的法律法規(guī)是( )。

  A.《處置條例》 B.《公司法》  C.《證券法》  D.《監(jiān)管條例》

  24. 可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或一年付息一次,到期后( )個工作日之內(nèi)應(yīng)償還還未轉(zhuǎn)股債券的本金和最后一期利息。

  A.2 B. 3 C.4 D. 5

  25. 關(guān)于信用衍生工具的論述,錯誤的是( )。

  A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

  B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

  C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

  D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

  26.債券以低于面值的價格發(fā)行時屬于( )

  A.正常發(fā)行 B.溢價發(fā)行 C.折價發(fā)行 D.面值發(fā)行

  27.以收益率為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo),是( )

  A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率,各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

  B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率,所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

  C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

  D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是不相同的

  28.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是批證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為(  )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

  A:非上市股份公司 B:上市公司的流通股份

  C:非上市公司和上市公司 D:上市公司的非流通股份

  29.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(  )正式開業(yè)

  A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月

  C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

  30.下列關(guān)于我國證券交易所的描述,不正確的是( )

  A.依照國家有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立 B.以盈利為目的

  C.實行自律性管理 D.為證券的集中和有組織交易提供場所、設(shè)施

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