2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(5)

　　31. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不包括( )

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　32. 債券發(fā)行按發(fā)行價格劃分，表述錯誤的是( )

　　A. 平價發(fā)行

　　B. 折價發(fā)行

　　C. 溢價發(fā)行

　　D. 浮動價格發(fā)行

　　33. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定

　　A. 市場需求

　　B. 國務(wù)院

　　C. 機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 全體投資者投票

　　34. 證券交易所的交易原則是( )

　　A. 公平、公正、公開

　　B. 價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　C. 真實(shí)、準(zhǔn)確完整

　　D. 數(shù)量優(yōu)先，機(jī)構(gòu)優(yōu)先

　　35. 下列關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司信息披露制度，錯誤的是( )

　　A. 建立募集資金使用定期審計(jì)制度

　　B. 建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會制度

　　C. 建立不定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

　　D. 建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

　　36. 場外交易市場的功能，表述錯誤的是( )

　　A. 場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　　B. 場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會。

　　C. 場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　D. 場外交易市場為證券集中交易提供了場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的法人。

　　37. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的,首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )

　　A.5000萬股以上 B.1億股票以上 C.4億股票以上 D.5億股票以上

　　38. 詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )

　　A.6個月 B.3個月 C.1個月 D.12個月

　　39. 我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行應(yīng)向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券的要求是累計(jì)超過( )

　　A.50人 B.100人 C.200人 D.300人

　　40. 關(guān)于股票發(fā)行的定價方式正確的是( )

　　A.協(xié)商定價方式 B.特殊詢價方式 C.累計(jì)投標(biāo)方式 D.現(xiàn)場競價方式