2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(5)

　　71. 證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)有( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　72. 下面關(guān)于證券投資基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金主要投資于證券市場(chǎng)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，相對(duì)于購(gòu)買(mǎi)股票而言，由于能有效地分散投資和利用專(zhuān)家優(yōu)勢(shì)，可能對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　B. 分散投資可以在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 分散投資也可以消除市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從而給基金投資者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

　　73. 以下對(duì)于基金特點(diǎn)描述正確的是( )。(1分)

　　A. 契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人

　　B. 公司型基金的特點(diǎn)：基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D. 開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

　　74. 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券行使認(rèn)股權(quán)的方式可分為( )。(1分)

　　A.可分離型 B.非分離型

　　C.現(xiàn)金匯入型 D.抵繳型

　　75. 在債券的票面價(jià)值中，通常規(guī)定不包括( )。

　　A. 票面價(jià)值幣種

　　B. 債券利息幣種

　　C. 債券的票面金額

　　D. 債券的利息金額

　　76. 2001年底，我國(guó)可供境外投資者投資的國(guó)際債券中可轉(zhuǎn)換公司債券的種數(shù)( )。

　　A.5種 B.4種

　　C.6種 D.3種

　　77. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要職責(zé)不包括( )。

　　A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究和監(jiān)督

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

　　78. 21世紀(jì)初，一些在市場(chǎng)發(fā)展初期并不突出的問(wèn)題，隨著市場(chǎng)的發(fā)展壯大，逐步演變成市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的障礙，包括( )。

　　A.上市公司改制不徹底、治理結(jié)構(gòu)不完善

　　B.證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范

　　C.機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類(lèi)型少

　　D.市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

　　79. 機(jī)構(gòu)投資者包括( )。(1分)

　　A. 政府機(jī)構(gòu) B. 金融法機(jī)構(gòu)

　　C. 各類(lèi)基金 D. 保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　80. 下面有關(guān)貨幣證券的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A. 它就是商業(yè)證券 B. 它是一種有價(jià)證券

　　C. 它包括銀行證券 D. 它是真實(shí)資本