2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(6)

　　71. 金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A. 交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn);

　　B. 因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);

　　C. 因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);

　　D. 因交易或管理人員的人為過(guò)錯(cuò)或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);

　　72. 下列有關(guān)第三方權(quán)證發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時(shí)提供履約擔(dān)保的說(shuō)法正確的是( )。(1分)

　　A. 通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保;

　　B. 履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

　　C. 履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)

　　D. 擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整

　　73. 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化 B. 信貸資產(chǎn)證券化

　　C.離岸資產(chǎn)證券化 D. 未來(lái)收益證券化

　　74. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就( )，制定具體的交易規(guī)則。

　　A. 證券交易方式和操作程序

　　B. 席位管理辦法

　　C. 交易糾紛的解決

　　D. 清算交割事項(xiàng)

　　75. 關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換公司債券之間的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債權(quán)本身，而可分離債的權(quán)利載體是權(quán)證;

　　B. 可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在;而可分離債中，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債權(quán)不產(chǎn)生直接影響;

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;

　　D. 可分離債中的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例;