2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(6)

　　120. 以下對國債基金，股票基金，貨幣市場基金說明正確的是( )。(1分)

　　A. 國債基金是一種以國債為主要投資對象的證券投資基金

　　B. 股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金是最重要的基金品種

　　C. 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金

　　D. 貨幣市場基金投資對象期 限在1年以上

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.《公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，其核心旨在保護公司，股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。( )

　　122. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。( )

　　123. 中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年7月28日( )

　　124. 證券公司實施重整或者破產(chǎn)清算的，中國證監(jiān)會可以向中國人民法院推薦管理人人選。( )

　　125. 從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。( )

　　126. 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會( )

　　127. 交易所交易的衍生工具，指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。( )

　　128. 金融遠期合約中的條款由交易所統(tǒng)一制訂。( )

　　129. 我國《證券法》自1999年實施以來，共修訂過兩次。( )

　　130. 認沽權(quán)證實質(zhì)上屬看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。( )

　　131. 不可轉(zhuǎn)換債券的理論價值相當于將未來一系列債息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。( )

　　132. 資產(chǎn)證券化中選擇特定目的機構(gòu)或受托人時，通常要求滿足所謂“破產(chǎn)隔離”條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其產(chǎn)生影響。( )