2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(6)

　　133. 在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲;在整個看漲行市中，幾乎所有股票價格都不可避免地有所下跌。( )

　　134. 公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補公司虧損。( )

　　135. 證券公司依據(jù)契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告。( )

　　136. 大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，有漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%之間，有買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。( )

　　137. 參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。( )

　　138. 任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。( )

　　139. 政府債券除了信用風(fēng)險外，還需要面臨利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險。( )

　　140. 詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。( )

　　141. 招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。( )

　　142. 我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門審核。( )

　　143. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。( )

　　144. 證券公司應(yīng)當建立“防火墻”制度，確保主營業(yè)務(wù)與經(jīng)資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。( )