2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(7)

　　21.債券的投資收益表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.債券的利息收益 B.資本利得 C.再投資收益 D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　22.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )

　　A. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以代替證券交易所市場(chǎng)

　　B. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)

　　D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　23.是中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“兩個(gè)不變”之一的為( )

　　A.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同

　　B.中小企業(yè)板塊的上市公司上市條件和信息披露要求完全獨(dú)立

　　C.深圳證券交易所實(shí)施的監(jiān)控系統(tǒng)和主板市場(chǎng)相同

　　D.中小企業(yè)板塊使用的股票編碼和主板市場(chǎng)相同

　　24.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自主決定買入或賣出某種證券的時(shí)機(jī)

　　B.主決定買賣品種和價(jià)格

　　C.自主選擇采用柜臺(tái)買賣或交易所買賣

　　D.自主決定清算交割的方式

　　25.貨銀對(duì)付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。

　　A.交易 B.自營(yíng) C.承銷 D.結(jié)算

　　26.證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁┑姆��?wù)中，不正確的有( )。

　　A.協(xié)助開戶 B.提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易 D. 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制

　　27.證券公司可以從事不包括( )

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　28.我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)和控制權(quán) B.監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán) D.監(jiān)管權(quán)和控制權(quán)

　　29.按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )

　　A.證券經(jīng)紀(jì)，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)

　　B.證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　C.證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)

　　D.為客戶買賣證券提供承諾盈利的顧問(wèn)服務(wù)

　　30.有關(guān)世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼下列選項(xiàng)正確是( )

　　A.美國(guó)稱商人銀行 B.英國(guó)稱投資銀行

　　C.日本稱商業(yè)銀行 D.德國(guó)等國(guó)家為銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)