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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(7)

考試吧特搜集整理了2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識考前模擬題,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  71.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當中的正直誠信包括( )。(1分)

  A.剛正不阿 B.實事求是

  C.抵制不正之風 D.自尊、自愛、自重、自制

  72.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

  A.股票 B. 股票指數(shù) C.期貨 D. 期權(quán)

  73. 關(guān)于利率期貨的描述,正確的是( )。

  A. 利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具;

  B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的;

  C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT);

  D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種;

  74. 按行權(quán)的時間分類,可以將權(quán)證分為( )。

  A.美式權(quán)證 B. 歐式權(quán)證 C.亞式權(quán)證 D. 百慕大權(quán)證

  75. 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券有何區(qū)別?( )(1分)

  A.權(quán)利載體不同 B. 行權(quán)方式不同

  C.權(quán)利內(nèi)容不同 D. 上市的證券交易所不同

  76. 對于權(quán)證的分類,下列說法正確的是( )。

  A.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn),可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證;

  B.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同,可將權(quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證;

  C.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,可將權(quán)證分為歐式權(quán)證、美式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等;

  D.根據(jù)權(quán)證的內(nèi)在價值,可將權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證;

  77.債券資本利得主要由債券的( )的比較關(guān)系決定(1分)

  A.出售價格 B.買入價格 C.現(xiàn)價  D.到期償還額

  78.債券風險主要有( )

  A.公司虧損風險 B.市場價格波動風險

  C.信用風險  D.財務風險

  79.影響信用風險的因素包括( )

  A.證券發(fā)行人的經(jīng)營能力

  B.證券發(fā)行人的盈利水平

  C.證券發(fā)行人的事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小

  D.證券發(fā)行人的融資條件變化

  80.股票投資收益組成部分有哪些( )

  A.股息收入 B.資本利得 C.公積金轉(zhuǎn)增收益 D.再投資收益

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