2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　91.證券登記結(jié)算采用全國(guó)( )的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須( )批準(zhǔn)。

　　A.分散 B.集中統(tǒng)一 C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.證券公司

　　92.證券公司取得IB資格的條件下列說(shuō)法正確的是( )。(本題1分)

　　A.全資擁有一家期貨公司

　　B.或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格

　　C.控股一家期貨公司

　　D.以上均正確

　　93.下列選項(xiàng)中屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 C.支票 D. 股票

　　94.2004年前后，證券公司長(zhǎng)期積累的問(wèn)題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施綜合治理，其措施有( )。(本題1分)

　　A. 制定了創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，支持優(yōu)質(zhì)公司在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)、可承受的前提下拓展業(yè)務(wù)空間

　　B. 普查摸清證券公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，清理挪用客戶保證金、挪用客戶債券、股東及關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理財(cái)和帳外經(jīng)營(yíng)等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

　　C. 在維護(hù)市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定的同時(shí)，積極穩(wěn)妥地處置了31家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，并探索出多樣化的重組并購(gòu)模式

　　D. 改革國(guó)債回購(gòu)、資產(chǎn)管理、自營(yíng)等基本業(yè)務(wù)制度，建立證券公司財(cái)務(wù)信息披露和基本信息公示制度，完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度

　　95.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可以分為( )。

　　A. 上市證券 B. 非上市證券 C. 場(chǎng)內(nèi)證券 D. 場(chǎng)外證券

　　96.下面關(guān)于私募證券的說(shuō)法不正確的有( )。(本題1分)

　　A. 私募證券向少數(shù)特定的投資者發(fā)行

　　B. 私募證券審核條件較嚴(yán)格并采用公示制度

　　C. 私募證券向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

　　D. 私募證券審核條件較寬松，投資者也較少，不采用公示制度

　　97.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，下面關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有( )

　　A. 債券價(jià)格經(jīng)常處于變動(dòng)之中

　　B. 債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)還本金并支付約定的利息

　　C. 債券是債權(quán)憑證，債券持有人與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D. 債券市場(chǎng)交易的對(duì)象是債券

　　98.關(guān)于證券市場(chǎng)籌資——投資功能，下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　A. 籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

　　B. 資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的

　　C. 資金盈余者則可以通過(guò)買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　D. 在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

　　99.證券投資基金是( )。 (本題1分)

　　A. 指通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金

　　B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益

　　C. 以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金

　　D. 可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　100.股票的性質(zhì)主要包括( )

　　A. 股票是有價(jià)證券 B. 股票是要式證券

　　C. 股票是證權(quán)證券和資本證券 D. 股票是綜合權(quán)利證券