2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(8)

　　11. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

　　A.互換 B. 期貨 C.期權(quán) D. 遠(yuǎn)期

　　12.我國的債券指數(shù)不包括( )

　　A.中證全債指數(shù) B.上證國債指數(shù) C.上證企業(yè)債指數(shù) D.深證債券指數(shù)

　　13.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”不包括( )

　　A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.清算獨(dú)立

　　14.證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者不包括

　　A.證監(jiān)會 B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司 D.社保基金

　　15.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，錯(cuò)誤的是( )

　　A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　16.在證券發(fā)行市場中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是( )

　　A.證券發(fā)行人 B.證券需求者 C.證券投資者 D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　17.證券發(fā)行市場又稱( )

　　A.二級市場 B.次級市場 C.初級市場 D.證券交易市場

　　18.向不特定對象發(fā)行證券的行為屬于( )

　　A.特定發(fā)行 B.非特定發(fā)行 C.公開發(fā)行 D.非公開發(fā)行

　　19.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是( )

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者認(rèn)購成本是不相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

　　20.政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)是( )

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn)