2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　41.債券的發(fā)行價(jià)格與面值相等時(shí)屬于( )

　　A.平價(jià)發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.正常發(fā)行

　　42.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是( )

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是相同的

　　43.證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險(xiǎn)是( )

　　A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　44.下列不屬于我國證券交易所職能的是( )

　　A.管理和公布市場信息

　　B.對證券投資者買賣的證券和資金來源進(jìn)行監(jiān)管

　　C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.對會員進(jìn)行監(jiān)管

　　45.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按價(jià)格決定方式分類，有( )

　　A.價(jià)格招標(biāo) B.收益率招標(biāo) C.數(shù)量招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　46.我國兩家證券交易所組織機(jī)構(gòu)中不包括( )

　　A.股東大會 B.理事會 C.監(jiān)察委員會 D.其他專門委員會

　　47.證券交易中主要的交易規(guī)則不包括( )

　　A.交易時(shí)間 B.交易單位 C.委托數(shù)量 D.報(bào)價(jià)方式

　　48.上海證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有( )

　　A.滬深300指數(shù) B.A股指數(shù) C.上證180金融股指數(shù) D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　49.股票投資的收益組成部分不包括( )

　　A.工資 B.資本利得 C.股息收入 D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　50.分次付息的方式不包括( ) )

　　A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息

　　51.下列表述錯誤的為( )

　　A.公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司

　　B.在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司

　　C.符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市的股份公司稱為非上市公眾公司

　　D.非上市公眾公司的股票不能在任何市場交易

　　52.在日本，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為( )

　　A.證券公司 B.投資銀行 C.商人銀行 D.商業(yè)銀行

　　53.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向，專項(xiàng) B.專項(xiàng)，集合 C.定向，集合 D.不定向，專項(xiàng)

　　54.證券自營業(yè)務(wù)要求健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　A.相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一 B.高度集中、權(quán)責(zé)分開

　　C.相對集中、權(quán)責(zé)分開 D.高度集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　55.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括( )

　　A.自營證券總值與公司凈資本的比例

　　B.持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例

　　C.自營證券總值與證券發(fā)行總量的比例

　　D.持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例