2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(9)

　　81.根據(jù)《基金法》規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資的范圍是( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的債券

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種

　　82.目前，對(duì)證券投資基金限制主要包括( )。

　　A.投資范圍的限制

　　B.投資比例的限制

　　C.投資時(shí)間的限制

　　D.投資風(fēng)格的限制

　　83.關(guān)于證券投資當(dāng)事人描述正確的是( )。

　　A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

　　B.基金管理人應(yīng)依照我國(guó)《基金法》規(guī)定履行職責(zé)

　　C.基金托管人又稱基金保管人

　　D.基金托管人應(yīng)依照我國(guó)《公司法》規(guī)定履行職責(zé)

　　84.信用衍生工具主要包括( )

　　A.保險(xiǎn) B. 信用證

　　C.信用互換 D. 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　85.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。

　　A.交易場(chǎng)所和交易性組織形式不同;

　　B.交易的監(jiān)管程度不同;

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同;

　　86.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股所支付的價(jià)格;

　　B.應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ);

　　C.應(yīng)該公布募集說(shuō)明書(shū)前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ);

　　D.在一定的基礎(chǔ)上，再上浮一定的幅度;

　　87.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以講資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A.股權(quán)類證券化 B. 債券類證券化

　　C.混合型證券化 D. 應(yīng)收賬款證券化

　　88.關(guān)于權(quán)證的各要素，下列說(shuō)法正確的是( )。(1分)

　　A.行權(quán)價(jià)格在權(quán)證發(fā)行時(shí)即被約定，若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項(xiàng)，通常要對(duì)認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整;

　　B.行權(quán)日期即權(quán)證持有人有權(quán)行使權(quán)利的日期;

　　C.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式;

　　D.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購(gòu)買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量，目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)除息，行權(quán)比例應(yīng)該作出調(diào)整;

　　89.債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是( )。

　　A.指明了債券的債務(wù)主體

　　B.指明了債券的債權(quán)主體

　　C.明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)人的償還本息的義務(wù)

　　D.為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)

　　90.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，他們資金來(lái)源主要靠( )。

　　A.公共存款 B.資本利锝

　　C.金融業(yè)務(wù)收入 D.自營(yíng)業(yè)務(wù)