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2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習題(8)

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第 9 頁:答案部分

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  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理(答案解析)

  一、單項選擇題

  1.第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂,并于( )起生效。

  A.2005年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年6月1日

  D.2007年1月1日

  2.“合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管,境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設( )的職責。

  A.基金監(jiān)管部

  B.機構(gòu)監(jiān)管部

  C.市場監(jiān)管部

  D.證券公司風險處置辦公室

  3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好,最近( )年內(nèi)財務會計文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  4.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  5.下列單位犯罪中,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘留,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )

  A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  B.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

  C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

  D.提供虛假財務會計報告罪

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