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4.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價制度,下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
B.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價兩個階段定價
C.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商得拒絕詢價對象參與初步詢價
D.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
5.新《公司法》明確關(guān)聯(lián)交易的概念,具體規(guī)定包括( )。
A.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
B.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C. 董事會會議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
D.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
6.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
C.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
D.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理
7.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。
A.從業(yè)人員誠信信息管理
B.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引
8.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。
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