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16.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。
A.提供場所和設(shè)施
B.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告
C.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
D.對證券交易實行實時監(jiān)控,對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時的調(diào)查處理
17.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A,3億
B.4億
C.5億
D.2億
二、多項選擇題
1.關(guān)于涉及證券市場法律、法規(guī)的分類層次,敘述正確的是( )。
A.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次
B.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
2.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A,完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量
B.加強對證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場風(fēng)險
C.加強對投資者特別是大投資者權(quán)益的保護(hù)力度,建立證券投資者保護(hù)基金制度
D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度,規(guī)范市場秩序
3.根據(jù)《公司法》規(guī)定,下面敘述正確的是( )。
A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財務(wù)會文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
B.股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送有關(guān)文件
C.公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上
D.交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市
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