第 17 頁(yè):一、單選題 參考答案 |
第 18 頁(yè):二、多選題 參考答案 |
第 19 頁(yè):三、判斷題 參考答案 |
51、從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有( )。
A、已獲一定部門的資格授予
B、以往沒(méi)有發(fā)生明顯工作失誤
C、具有一定數(shù)量的專職人員
D、專職人員中的離退休人員無(wú)限制
52、下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,不正確的是( )。
A、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于一定金額
B、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于一定金額
C、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金達(dá)到一定金額后可不再計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D、專職人員超過(guò)一定數(shù)量后其離退休人員數(shù)量不再限制
53、管理證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證頒發(fā)的機(jī)構(gòu)有( )。
A、國(guó)有資產(chǎn)管理局 B、證監(jiān)會(huì)
C、財(cái)政部 D、中國(guó)人民銀行
54、凡欲從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),資格申請(qǐng)時(shí)須提交的資料包括( )。
A、從事證券業(yè)務(wù)許可證申請(qǐng)表
B、工作紀(jì)律保證書(shū)
C、專業(yè)人員持有股票情況報(bào)表
D、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)兩份
55、獲得從事證券業(yè)務(wù)許可證的國(guó)內(nèi)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一定期限內(nèi)向有關(guān)部門送交的相關(guān)資料包括 ( )。
A、上年度從事證券業(yè)務(wù)情況
B、專業(yè)人員培訓(xùn)情況
C、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變化資料
D、年檢結(jié)論
56、一般說(shuō)來(lái),證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要對(duì)以下證券進(jìn)行評(píng)級(jí), ( )。
A、各類公司債券 B、中央政府債券
C、優(yōu)先股 D、國(guó)際債券
57、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性主要體現(xiàn)在( )。
A、獨(dú)立于發(fā)行人之外
B、獨(dú)立于中國(guó)人民銀行之外
C、獨(dú)立于應(yīng)募者之外
D、獨(dú)立于政府之外
58、有關(guān)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法,正確的是( )。
A、信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的必要條件
B、信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市的必要條件
C、信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的充分條件
D、信用評(píng)級(jí)是證券發(fā)行上市的非充分條件
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