三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。

　　1、綜合類證券公司的綜合性就在于其可以將經紀業(yè)務和自營業(yè)務混合操作�！　�(　　)

　　2、根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的凈資本不得低于1億元。(　　)

　　3、根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經紀類證券公司的凈資本不得低于1000萬元。(　　)

　　4、根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，綜合類證券公司的對外負債不得超過其凈資產額的6倍。　　　　　　　　　　(　　)

　　5、根據(jù)調整后的證券公司凈資本計算規(guī)則，經紀類證券公司的對外負債不得超過其凈資產額的5倍�！　　　　　　　　　�(　　)

　　6、證券公司應當加強自營業(yè)務管理，自營股東賬戶應由自營部門統(tǒng)一管理、不得假借他人名義或席位從事自營業(yè)務�！　　　　　　　�(　　)

　　7、證券公司應當加強經紀業(yè)務管理，對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，并按有關規(guī)定進行表外登記，不得將代保管的證券進行抵押、回購或賣空。(　　)

　　8、客戶的證券買賣委托，如果成交成功，其委托記錄便應當按規(guī)定的期限保存于證券公司;如果成交失敗，在雙方明確責任之后，其委托記錄便可銷毀�！　　　�(　　)

　　9、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由其本人承擔全部責任�！　　　　　　�(　　)

　　10、在證券公司內部管理模式中，總部式管理模式比較傾向于按地域實行分塊管理。 (　　)

　　11、一個完善的白營業(yè)務風險控制制度，應當嚴格限制直接操作人員的業(yè)務活動必須在規(guī)定的風險權限額度之內進行。　　　　　　　　(　　)

　　12、證券公司全體職工必須嚴格執(zhí)行各項保密制度，不得利用職位便利為自己及他人買賣證券或提供咨詢意見�！　　　　　　　　�(　　)

　　13、為了提升資金管理效率，證券公司的資金管理應當采取靈活分散的資金管理體系。(　　)

　　14、證券公司全體職員必須竭力維護內部控制制度的有效執(zhí)行，除總經理外任何其他職員都不得擁有超越內部控制制度的權力�！　　　　　　�(　　)

　　15、證券公司必須建立一個嚴密有效的風險管理系統(tǒng)，其內容不但應當包括主要業(yè)務的風險評估和監(jiān)測辦法、分支機構和重要部門的風險考核指標體系，而且應當包括管理人員的道德風險防范系統(tǒng)�！　　　　　　　　�(　　)

　　16、證券交易中確認交易行為人其交易結果的對賬單必須真實，并由經辦人員逐筆審核、保證賬面證券余額與實有的證券相一致�！　　　　　�(　　)

　　17、證券公司接受證券買賣委托，應當根據(jù)市場的變化按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等進行;買賣成交后，再制作買賣成交報告單交付客戶�！　　　　　　�(　　)

　　18、證券的承銷發(fā)行過程由三個步驟構成：　(一)當證券發(fā)行人確定證券發(fā)行的種類和條件并報請證券管理機關批準之后，證券公司應與其簽訂證券承銷協(xié)議;　(二)就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議;　(三)進行證券的承銷工作�！　�(　　)

　　19、在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔責任�！　　　　�(　　)

　　20、由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持�！　　　　　　　�(　　)