第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 6 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 15 頁:一、單選題參考答案 |
第 16 頁:二、多選題參考答案 |
第 17 頁:三、判斷題參考答案 |
41、中國證券監(jiān)督管理委員會是我國對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一管理的主管部門。( )
42、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段,約束力強! ( )
43、運用利率政策、公開市場業(yè)務、稅收政策等經(jīng)濟手段干預證券市場,比較直接,但運用不當可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰! ( )
44、通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預,相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯! ( )
45、證券交易所應當保證投資者有平等機會獲得交易情況和其他公開披露的信息。 ( )
46、證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)督管理! ( )
47、中國證監(jiān)會負責證券從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
( )
48、有關(guān)交易證券的種類和期限、證券交易方式和操作程序、證券交易中的禁止行為等具體交易規(guī)則由證監(jiān)會負責制定,證券交易所執(zhí)行! ( )
49、證券交易所的會員為有權(quán)部門批準認定并具有法人地位的境內(nèi)證券機構(gòu)! ( )
50、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券交易所會員可以將其席位出租給其他會員使用! ( )
51、證券交易所只有在接受證監(jiān)會的委托后才能對證券公司進行檢查! ( )
52、證券交易所無權(quán)對上市推薦人進行處分。 ( )
53、經(jīng)證券交易所批準,上市公司非流通股可以進入交易系統(tǒng)進行交易! ( )
54、證券業(yè)協(xié)會隸屬于證監(jiān)會,是證監(jiān)會負責對證券公司進行管理的專門機構(gòu)! ( )
55、經(jīng)批準從事證券業(yè)務經(jīng)營和中介服務的機構(gòu)及個人,只要承認協(xié)會章程,遵守協(xié)會各項規(guī)則,均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員! ( )
56、證券業(yè)協(xié)會會員之間的矛盾,由協(xié)會負責調(diào)解,而會員和客戶之間發(fā)生的糾紛則由證監(jiān)會進行調(diào)解。 ( )
57、各國對證券發(fā)行信息披露的要求不盡相同,有些國家要求強制披露相關(guān)信息,有些國家則由證券發(fā)行人自行決定信息披露的內(nèi)容及方式! ( )
58、所謂競業(yè)禁止義務,是指公司的董事為自己或第三人從事屬于公司營業(yè)范圍的交易時,必須公開有關(guān)交易的重大事實,并經(jīng)獲董事會的許可! ( )
59、證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,發(fā)行人應去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考! ( )
60、虛買虛賣是指以影響證券市場行情為目的,人為創(chuàng)造證券交易的虛假繁榮,進行股票買賣的行為! ( )
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