二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、《證券法》調(diào)整的對(duì)象涵蓋了(　　)，其核心旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)秩序和社會(huì)公眾利益。

　　A、證券發(fā)行　　B、證券交易

　　C、代客理財(cái)　　D、監(jiān)管

　　2、在中國(guó)境內(nèi)，(　　)的發(fā)行和交易適用《證券法》。

　　A、股票

　　B、公司債券

　　C、國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

　　D、國(guó)債

　　3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行(　　)的原則。

　　A、公開　　B、自愿

　　C、公平　　D、公正

　　4、證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律和行政法規(guī)，禁止(　　)的行為。

　　A、欺詐　　B、內(nèi)幕交易

　　C、場(chǎng)外交易　　D、操縱證券市場(chǎng)

　　5、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)(　　)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

　　A、證券交易所　　B、證券公司

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　6、發(fā)行人提交的發(fā)行申請(qǐng)必須(　　)。

　　A、真實(shí)　　B、準(zhǔn)確　　C、及時(shí)　　D、完整

　　7、證券公司承銷證券，若發(fā)現(xiàn)(　　)的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的必須立即停止，并采取糾正措施。

　　A、虛假記載　　B、關(guān)聯(lián)交易

　　C、誤導(dǎo)性陳述　　D、重大遺漏

　　8、下列人員不得直接或者間接買賣股票(　　)。

　　A、證券公司從業(yè)人員

　　B、證券交易所從業(yè)人員

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

　　D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　9、發(fā)行股票或者公司債券的公司(　　)屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人員。

　　A、控股公司的高級(jí)管理人員

　　B、董事

　　C、監(jiān)事

　　D、經(jīng)理

　　10、在證券交易活動(dòng)中，下列信息為內(nèi)幕信息(　　)。

　　A、公司發(fā)生重大債務(wù)或未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　B、公司發(fā)生重大虧損或遭到超過凈資產(chǎn)10%以上的損失

　　C、公司董事會(huì)1/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化