2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》終極預測題(1)

　　多選題二

　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了

　　現(xiàn)行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。 得分:0/2

　　價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢 √

　　在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　√

　　只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 √

　　題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。 得分:0/2

　　在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　　金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 √

　　在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。 得分:0/2

　　不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 √

　　違背客戶的委托為其買賣證券 √

　　與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

　　題目164：證券公司的下列事項中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的特別事項是( )。

　　證券公司設立，收購或者撤銷分支機構(gòu) 得分:0/2

　　證券公司變更名稱

　　證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √

　　證券公司設立,收購或者撤銷分支機構(gòu) √

　　證券公司在境外設立收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu) √

　　題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。 得分:0/2

　　股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 √

　　交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

　　公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10％以上

　　公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

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