2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題(1)

　　題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 得分:0/2

　　證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

　　股東會(huì)表決程序 √

　　股東會(huì)的職權(quán)范圍 √

　　股東會(huì)會(huì)議的召集 √

　　題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是( )。 得分:0/2

　　依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 √

　　依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 √

　　依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √

　　依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況 √

　　題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 得分:0/2

　　對(duì)于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 √

　　將成為公司實(shí)際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √

　　對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √

　　對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 √

　　題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。 得分:0/2

　　投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　自營(yíng)業(yè)務(wù) √

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) √

　　證券承銷與保薦業(yè)務(wù) √

　　題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(

　　) 得分:0/2

　　EVt=O(St≤x)

　　EVt =0(St≥x) √

　　EVt =(x-St)*m(St √

　　EVt =( St一x)*m(St>x)

　　題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ). 得分:0/2

　　證券公司董事

　　證券公司監(jiān)事

　　證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

　　證券公司副董事長(zhǎng) √

　　題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。 得分:0/2

　　對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √

　　制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √

　　監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)

　　監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容