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2010年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題

考試吧提供了“2010年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題”,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補(bǔ)缺。
第 1 頁(yè):沖刺試題
第 23 頁(yè):答案與解析

  46.【答案】B

  【解析】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

  47.【答案】C

  【解析】根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格監(jiān)管辦法》第五條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

  48.【答案】B

  【解析】8項(xiàng),證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。

  49.【答案】A

  【解析】目前,上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式,結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求,根據(jù)清算結(jié)果,向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金,并為交易行為提供交收擔(dān)保。

  50.【答案】B

  【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷,期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。

  51.【答案】A

  【解析】A項(xiàng),業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

  52.【答案】A

  【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定,通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

  53.【答案】A

  【解析】我國(guó)《刑法》第一百六_卜條規(guī)定,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

  54.【答案】D

  【解析】我國(guó)《刑法》第一百八十二條規(guī)定,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。

  55.【答案】C

  【解析】A項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;B項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪;D項(xiàng)屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。

  56.【答案】A

  【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查,對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控,并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。

  57.【答案】D

  【解析】我國(guó)《證券法》第六十六條規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。

  58.【答案】D

  【解析】凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

  59.【答案】D

  【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  60.【答案】A

  【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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