第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　不定項選擇題

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括(　　)。

　　A.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力

　　C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　2.下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納

　　B.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　C.客戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物

　　D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行

　　3.制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是(　　)。

　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C.細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　4.《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有(　　)。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重組和撤銷

　　5.對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

　　6.下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　　B.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　7.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括(　　)。

　　A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當性原則

　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

　　D.對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務(wù)的風險控制指標

　　8.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，(　　)。

　　A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　9.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是(　　)。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B.提供虛假財務(wù)會計報告罪

　　C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D.操縱證券市場罪

　　10.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是(　　)。

　　A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

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