31.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是(　　)。

　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開

　　B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)

　　C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑

　　D.是維護(hù)證券市場秩序的必要前提

　　33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有(　　)。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

　　35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括(　　)。

　　A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　36.《證券市場禁入規(guī)定》對有下列(　　)情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁人措施。

　　A.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的

　　B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　37.《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列(　　)情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　D.違法后果未能造成惡劣影響的

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