21.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(　　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　22.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.行政手段

　　D.市場(chǎng)手段

　　23.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　24.信息披露制度的意義包括(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理

　　B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成

　　C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

　　D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

　　25.欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)問(wèn)內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　26.新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括(　　)。

　　A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　27.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　28.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括(　　)。

　　A.從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　30.《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)權(quán)益處理的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)

　　B.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶

　　D.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　相關(guān)推薦：

　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》各章習(xí)題詳解