31.金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。( A )

　　備注P157

　　金融期貨與金融現(xiàn)貨的特征有哪些不同?

　　32.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。( B )

　　備注P173

　　期權(quán)的權(quán)利不對(duì)稱所以盈虧特點(diǎn)不同

　　33.在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。( A )

　　備注P172 兩者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　34.根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。( A )

　　備注P188

　　35.目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。( B )

　　備注P176

　　目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

　　36.按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。( B )

　　備注P194

　　收益保障性和非收益保障性

　　37.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。( B )

　　備注P176

　　備兌權(quán)證(是指通常由投資銀行發(fā)行備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已經(jīng)在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本)

　　38.可轉(zhuǎn)換證券屬于期權(quán)類衍生產(chǎn)品( A )

　　備注P178

　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征

　　39.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。( A )

　　備注P207

　　40.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。( A )

　　備注P211

　　債券發(fā)行的定價(jià)方式是公開招標(biāo)最為典型。

　　按照價(jià)格決定方式分類有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。

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