三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題05分)

　　1..我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。( B )

　　備注P46

　　可以為記名股票 也可以為不記名股票

　　2.公募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。( B )

　　備注P199

　　私募證券的特征

　　3.單個(gè)投資管理人管理的社�；�金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。( B )

　　備注P12

　　單個(gè)投資管理人管理的社�；�金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%;按成本計(jì)算，不得超過(guò)其管理的社�；�金資產(chǎn)總值的10%

　　4.我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。( A )

　　備注P11

　　企業(yè)和事業(yè)法人作為投資者的規(guī)定

　　5.我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類(lèi)于一般的公司股票。( A )

　　備注P8

　　6.股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。( B )

　　備注P3

　　股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

　　7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣(mài)出。( A )

　　備注P10

　　8.發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。( B )

　　備注P43 借貸資本---自有資本

　　9.從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。( B )

　　備注P51

　　從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)。

　　10.股份公司的資本公積金，主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。( A )

　　備注P50

　　11.現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( B )

　　備注P73

　　紅籌股不屬于外資股，它是指在中國(guó)境外注冊(cè)。在香港上市。但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票

　　12.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。( B )

　　備注P66

　　取決于認(rèn)購(gòu)日期與股權(quán)登記日的關(guān)系。

　　13.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。( B )

　　備注P47

　　14.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。( A )

　　備注P70

　　15.國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。( A )

　　備注P8

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