51.在證券公司自營業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責(zé)。( A )

　　備注P287

　　52.單獨或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。( B )

　　備注P298

　　5%

　　53.我國《證券法》規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( A )

　　備注P203

　　54.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。( A )

　　備注P208

　　55.撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。 ( A )

　　備注P334

　　56.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。( B )

　　備注P374

　　連續(xù)3年

　　57.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。( B )

　　備注：P356單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　58.中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。( B )

　　備注P370

　　管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)—經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

　　59.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。 ( A )

　　備注P129

　　60.ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。 ( B )

　　備注P126 不可以使用現(xiàn)金

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