41.證券交易所的職能包括( )。

　　A.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　42.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是( )。

　　A.該指數(shù)的樣本債券種類只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債

　　B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息

　　C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上

　　D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　44.根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為( )。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.價格招標和收益率招標

　　C.單一價格中標和多種價格中標

　　D.收益率招標和繳款期招標

　　45.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　46.在短期國庫券無風險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有 ( )。

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

　　C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　47.債券的投資收益來自( )。

　　A.債券的利息收益

　　B.資本利得

　　C.再投資收益

　　D.轉(zhuǎn)股收益

　　48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整

　　B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C.調(diào)整方案提前4周公布

　　D.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括( )。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B.同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　D.完善信息披露制度

　　50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有( )。

　　A.股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負

　　C.股票交易被實行退市風險警示后，報告或中期報告首個會計年度審計結(jié)果表在兩個月內(nèi)仍未披露年度

　　D.股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

　　2011證券從業(yè)資格《證券交易》強化習(xí)題匯總

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點