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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》提高突破題(6)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 17 頁(yè):參考答案

  31.針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn),深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排,主要包括( )。

  A.改進(jìn)開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式,進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度,遏制市場(chǎng)操縱行為

  B.設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性,防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)

  C.完善交易信息公開(kāi)制度,引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo),按主要成交席位分別披露買賣情況,提高信息披露的有效性

  D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度,優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo),及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

  32.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下( )功能。

  A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

  B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

  C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所,為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件,為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)

  D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

  33.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值,它的編制方法有( )兩類。

  A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

  B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

  C.費(fèi)雪理想式

  D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

  34.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述,正確的是( )。

  A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱

  B.場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行,也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

  C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上,證券買賣采取一對(duì)一的交易方式,對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方,也就不存在公開(kāi)的競(jìng)價(jià)機(jī)制

  D.沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所,而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

  35.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括( )。

  A.交易系統(tǒng)

  B.結(jié)算系統(tǒng)

  C.信息系統(tǒng)

  D.監(jiān)察系統(tǒng)

  36.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。

  A.SAC行業(yè)指數(shù)

  B.中證基金指數(shù)系列

  C.上證基金指數(shù)

  D.深證基金指數(shù)

  37.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé),日常監(jiān)控包括( )。

  A.行情監(jiān)控

  B.交易監(jiān)控

  C.證券監(jiān)控

  D.資金監(jiān)控

  38.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

  A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

  B.大宗交易系統(tǒng)

  C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

  D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

  39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是( )。

  A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊,這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

  B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí),盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面,以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

  C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模,避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

  D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行,目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題,逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新,從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)

  40.我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括( )。

  A.主板市場(chǎng)

  B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

  C.三板市場(chǎng)

  D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

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美好明天
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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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