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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(6)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 17 頁:參考答案

  二、多項選擇題

  1.根據(jù)規(guī)定,詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )。

  A.證券投資基金管理公司、證券公司

  B.個人投資者

  C.信托投資公司、財務(wù)公司

  D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)

  2.股票發(fā)行的定價方式,可以采取( )。

  A.協(xié)商定價方式

  B.詢價方式

  C.公開招標

  D.上網(wǎng)競價方式

  3.發(fā)行人推銷證券的方法包括( )。

  A.自銷

  B.承銷

  C.定向發(fā)行

  D.招標發(fā)行

  4.債券的發(fā)行方式有( )。

  A.定向發(fā)行

  B.承購包銷

  C.招標發(fā)行

  D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

  5.下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當符合的條件,描述正確的是( )。

  A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

  B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

  C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產(chǎn)額的40%

  D.公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

  6.關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。

  A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則,實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度

  B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件,而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件

  C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料,但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價格適當

  D.證券發(fā)行制度主要有兩種:一是注冊制,以歐洲各國為代表;二是核準制,以美國為代表

  7.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述,正確的是( )。

  A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

  B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股,用加權(quán)平均法計算

  C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點

  D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制,首次將H股納入恒生指數(shù)成分股

  8.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。

  A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

  B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段

  C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

  D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化

  9.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。

  A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

  B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

  C.證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場

  D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

  10.股息的具體形式可以是( )。

  A.建業(yè)股息

  B.股票股息

  C.財產(chǎn)股息

  D.負債股息

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