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2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬試卷(3)

考試吧提供了“2011證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試卷”,幫助考生考前自我檢測(cè)。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 12 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 22 頁(yè):三、判斷題

  6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是(  )。

  A .我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制

  B .發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo),由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

  C .發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

  D .上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)

  ABCD

  7.奇異型期權(quán)包括(  )。

  A.任選期權(quán)

  B.百慕大期權(quán)

  C.障礙期權(quán)

  D.平均期權(quán)

  ABCD

  8.下列(  )屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

  A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

  B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事

  C.持有公司3%股份的社會(huì)股東

  D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)

  ABD

  C選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。

  9.經(jīng)過(guò)對(duì)證券公司3年的綜合治理工作,取得的主要成果有(  )。

  A.證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況,建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法,加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

  B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解,財(cái)務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

  C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)

  質(zhì)進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成

  D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高

  BCD

  10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定,關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是(  )。

  A.初始取得的股票投資,應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

  B.存在活躍市場(chǎng)的情況下,應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

  C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下,應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

  D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的,基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

  BCD

  11.證券投資基金的作用有(  )。

  A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

  B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)

  C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

  D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

  ABC

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
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資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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