42.非系統(tǒng)風(fēng)險包括(　)等。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　ABD

　　43.公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分

　　B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

　　ABCD

　　44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

　　45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是(　　)。

　　A.股東權(quán)歸屬于記名股東

　　B.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

　　ACD

　　46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是(　　)。

　　A .要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 1000萬元，且持續(xù)增長

　　B .要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于 2000萬元，且持續(xù)增長

　　C .要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于 30%

　　D .要求最近一年盈利，且凈利潤不少于 500 萬元，最近一年營業(yè)收入不少于 5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于 20%

　　AC

　　47.《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(　　)元三個標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　BCD

　　48.獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，(　　)應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.獨立董事本人

　　B.董事會

　　C.證券公司

　　D.總經(jīng)理

　　AB

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料