二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括(　　)。

　　A.貨幣政策與財(cái)政政策

　　B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　C.通貨膨脹

　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

　　ABC

　　2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是(　　)。

　　A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回

　　B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

　　C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息

　　D.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　ABCD

　　3.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)的內(nèi)容必須包括(　　)。

　　A.證券名稱(chēng)

　　B.價(jià)格幅度

　　C.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　D.出價(jià)方式

　　ABCD

　　4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　　A .荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B .價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　C .單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D .收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　AC

　　5.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值

　　B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低

　　C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

　　D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡

　　BCD

　　A選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

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