17.基金投資人享有基金的(　　)。

　　A.信息知情權(quán)

　　B.經(jīng)營管理權(quán)

　　C.表決權(quán)

　　D.收益權(quán)

　　ACD

　　18.市場操縱行為包括(　　)。

　　A.通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格

　　C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣，影響證券交易價格

　　D.以其他方式操縱證券交易價格

　　ABCD

　　19.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有(　　)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　ABCD

　　20.可轉(zhuǎn)化證券的特點為(　)。

　　A.市價變動頻繁

　　B.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　ABCD

　　21.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　ABCD

　　此題考查基本常識。

　　22.我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項有(　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　ABCD

　　股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：

　　(一)公司名稱;

　　(二)公司登記成立的日期;

　　(三)股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);

　　(四)股票的編號。

　　股票由董事長簽名，公司蓋章。

　　發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

　　23.企業(yè)的組織形式可分為(　　)。

　　A.獨資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集體制

　　ABC

　　24.證券公司的主要業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　ABCD

　　新《證券法》對證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動

　　有關(guān)的財務(wù)顧問，證券資產(chǎn)管理，保薦業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

　　25.證券投資基金的當(dāng)事人主要有(　　)。

　　A.證券投資基金份額持有人

　　B.證券投資基金發(fā)起人

　　C.證券投資基金托管人

　　D.證券投資基金管理人

　　ACD

　　證券投資基金的當(dāng)事人有三方：基金份額持有人、基金管理人和基金托管人，并無“基金發(fā)起人”，所以B選項不正確。

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