二、多選題(每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上的答案，將正確的答案填入括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。每2分，共50分)

　　1.在我國(guó)《基金法》中，(　　)是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。

　　A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　D.有完善的內(nèi)部稽查制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　ABCD

　　這是我國(guó)《基金法》第二十六條的條文。

　　2.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票作出的規(guī)定，闡述正確的是(　　)。

　　A.在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠(chéng)信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不作要求

　　B.發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，發(fā)行對(duì)象總數(shù)不超過(guò)20名

　　C.境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

　　D.股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　AC

　　4.股票的性質(zhì)敘述正確的是(　　)。

　　A.股票本身具有價(jià)值

　　B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　　C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體.

　　D.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

　　BCD

　　5.關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的是(　　)。

　　A.以l6只中國(guó)公司股票為樣本

　　B.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　　C.屬于海外上市公司指數(shù)

　　D.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成

　　ABCD

　　6.影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括(　　)。

　　A.金融期權(quán)價(jià)格

　　B.現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.要求的收益率或貼現(xiàn)率

　　D.交割選擇權(quán)

　　BCD

　　7.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　8.我國(guó)的金融機(jī)構(gòu)中，曾經(jīng)發(fā)行過(guò)國(guó)際金融債券的是(　　)。

　　A.中國(guó)國(guó)際信托投資公司

　　B.中國(guó)銀行

　　C.福建信托投資公司

　　D.交通銀行

　　ABCD

　　9.恒生流通精選指數(shù)系列包括(　　)。

　　A.恒生100

　　B.恒生50

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中國(guó)內(nèi)地135

　　BCD

　　10.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　A.交易費(fèi)用

　　B.會(huì)員費(fèi)

　　C.席位費(fèi)

　　D.管理費(fèi)用

　　ABC

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