111 開放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)再扣除一定的贖回費(fèi)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　開放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計(jì)價(jià)，但需要扣除一定的贖回費(fèi)。

　　112 平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦�息收益，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦�息收益，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。投資者既可獲得當(dāng)期收入，又可得到資金的長(zhǎng)期增值。

　　113債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　【解析】債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況：(1)債務(wù)人不履行債務(wù);

　　(2)流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。

　　114 優(yōu)先股收益一般高于普通股。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　【解析】在公司經(jīng)營(yíng)有方而獲高額利潤(rùn)情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。另外，依據(jù)高收益高風(fēng)險(xiǎn)的原理，優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)小于普通股，那么其收益一般也低于普通股。

　　115 公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度。

　　116 我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。它是由財(cái)政部通過(guò)紙面方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，并可以上市交易的債券。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。

　　117 我國(guó)通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　我國(guó)近年通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國(guó)債收款憑證”記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息。在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。

　　118 依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：(1)上市交易的股票、債券;(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允許基金投資于金融衍生商品。

　　119 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)所有證券都具有相同的影響，而且無(wú)法通過(guò)投資組合進(jìn)行回避。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是正確的，但是它對(duì)不同的證券影響是不同的。對(duì)于固定受益的證券，如普通的債券、優(yōu)先股等，影響就非常大;但對(duì)于浮動(dòng)受益的證券，如浮動(dòng)利率債券、保值貼補(bǔ)債券的影響就比較小。

　　120 資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益;當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益;當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)，此時(shí)可稱為資本損失。

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