二、多項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)

　　41 20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了(　)。

　　A. 國債

　　B. 權(quán)證

　　C. 企業(yè)債券

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案: A,B,C,D

　　滬、深證券交易所交易品種逐步增加，由單純的股票陸續(xù)增加了國債、權(quán)證、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券、封閉式基金等。

　　42 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有(　)。

　　A. 資金使用方向

　　B. 市場利率變化

　　C. 投資者的資信

　　D. 債券變現(xiàn)能力

　　參考答案: A,B,D

　　發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化和債券的變現(xiàn)能力。

　　43關(guān)于基金管理費，下列說法正確的是(　)。

　　A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

　　B基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高

　　C我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向

　　D管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

　　本題答案:ABCD參考答案: A,C,D

　　基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，也就是管理人為管理和操作基金而收取的費用。基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定}匕率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向。管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　44 下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有(　)。

　　A. 流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些

　　B. 流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

　　C. 流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券

　　D. 流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券

　　參考答案: A,B,D

　　如果流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受;如果流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷售就可能不如短期債券。

　　45未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為(　)。

　　A. 場外證券

　　B. 場內(nèi)證券

　　C. 非上市證券

　　D. 非掛牌證券

　　參考答案: A,C,D

　　非上市證券也稱非掛牌證券，指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券。

　　46 在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的(　)。

　　A. 天津市企業(yè)交易所

　　B. 上海華商證券交易所

　　C. 上海眾業(yè)公所

　　D. 上海股份公所

　　參考答案: C,D

　　證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。

　　4720世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 投資者法人化

　　B. 證券市場一體化

　　C. 金融機構(gòu)混業(yè)化

　　D. 交易所重組及公司化

　　參考答案: A,B,C,D

　　暫無解析，請參考網(wǎng)友解析

　　48 證券市場的自律性組織包括(　)。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券監(jiān)督管理委員會

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券信用評級機構(gòu)

　　參考答案: A,C

　　證券市場的自律性管理機構(gòu)包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　49 證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 交易對象不同

　　B. 交易目的不同

　　C. 交易對象的價格決定不同

　　D. 市場風(fēng)險不同

　　參考答案: A,B,C,D

　　證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

　　50 根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為(　)。

　　A. 零息債券

　　B. 附息債券

　　C. 息票累積債券

　　D. 記賬式債券

　　參考答案: A,B,C

　　根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券三類。

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