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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1中證有限公司指數(shù)不包括(　)。

　　A. 滬深300指數(shù)

　　B. 中證規(guī)模指數(shù)

　　C. 滬深300風(fēng)格指數(shù)

　　D. 上證成分股指數(shù)

　　參考答案: D

　　上證成分股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類。

　　2 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　)。

　　A. 一級有擔(dān)保ADR

　　B. 二級有擔(dān)保ADR

　　C. 三級有擔(dān)保ADR

　　D. 144A規(guī)則下的私募ADR

　　參考答案: D

　　有擔(dān)保的ADR分為一、二、三級公開募集ADR和美國144A規(guī)則下的私募ADR。簡言之，一級ADR允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開交易證券的好處;想在一家美國交易所上市的外國公司可采用二級ADR;如果要在美國市場上籌集資本，則須采用三級ADR。僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是144A規(guī)則下的私募ADR。

　　3將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是(　)。

　　A. 募集方式

　　B. 證券發(fā)行主體的不同

　　C. 證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D. 是否在證券交易所掛牌交易

　　參考答案: D

　　按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　4 公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是(　)。

　　A. 可轉(zhuǎn)債

　　B. 抵押證券

　　C. 擔(dān)保證券

　　D. 金融債券

　　參考答案: C

　　保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

　　5 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(　)。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　參考答案: A

　　滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。每次調(diào)整的比例定為不超過l0%。

　　6 中小企業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　A. 初步詢價(jià)

　　B. 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C. 集合競價(jià)

　　D. 連續(xù)競價(jià)

　　參考答案: A

　　股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其主承銷商應(yīng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　7 下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是(　)。

　　A. 償還能力

　　B. 資金使用方向

　　C. 市場利率變化

　　D. 債券變現(xiàn)能力

　　參考答案: A

　　發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：(1)資金使用方向;(2)市場利率變化;(3)債券的變現(xiàn)能力。

　　8 我國自(　)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A. 1991

　　B. 1992

　　C. 1993

　　D. 1994

　　參考答案: C

　　我國1993年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　9 從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是(　)。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B. 增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果

　　C. 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　D. 股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　參考答案: B

　　20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果之一;而期貨等衍生工具交易相對于現(xiàn)貨交易具有流動性優(yōu)勢，也把眾多的投資者從傳統(tǒng)的股票和債券市場上吸引過來。

　　10通常，基金托管人與(　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

　　A. 基金持有人

　　B. 基金發(fā)起人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案: C

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

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