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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　C

　　2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時(shí)股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監(jiān)事會會議

　　B

　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對契約型基金認(rèn)識正確的是(　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

　　A

　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　A

　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。

　　A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

　　A �！� 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B 。封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　D

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