31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識。

　　32.證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風險控制指標值

　　B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　A

　　35.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進利率債券

　　C

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

　　36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識。

　　38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

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